过分的意思_证监会点名处罚东兴证券 保荐材料粗制滥造有些过分_家长的过分保护

来源:《21世纪经济报道》

东兴证券主办大盛达(603687。上海)可转换债券发行项目，最近收到中国证监会的反馈一只普通的可转换债券发行，让人注意的是，证监会在询价信中指出了保荐书制作粗糙的问题此外，还指出保荐文件中提到的“

东兴证券在更新申请材料中对上述情况进行了更正和修订”，并表示在制作可转债申请材料的过程中，项目组在撰写部分申请文件时存在疏忽，导致部分内容与标题不完全一致。

项目组对申请材料中存在的问题进行了全面的审查和检查，并通读了《招股说明书》、《尽职调查报告》等文件，对申请材料进行了整改和修订。

修改如下:

东兴证券回复。本公司非常重视发行可转换债券申请文件中的错误，并已详细审阅了项目组的尽职调查流程和工作底稿。

还对相关信息和责任人员进行了部门内通报批评，并按照保荐机构内部规定进行了责任追究和处罚:对负有直接责任的保荐代表人罚款合计8万元，对负有管理责任的组长和投资银行总行部负责人罚款合计3万元，对负有主要责任的经办人员、其他负有次要责任的项目组成员和其他相关人员分别处以不同金额的罚款

然而，由“粗糙[标签:关键词”的推荐材料制作的东兴证券，在过去两年的投资银行业务中取得了长足的进步。在券商负责人“标签:关键词]分割”项目的环境下，其投资银行业务在2018年和2019年取得了良好的业绩，一度被市场视为投资银行的“黑马”。

2-019年上半年，a股市场共发行182个股权融资项目，融资5094.51亿元，新股64只，融资611.57亿元。高质量的项目聚集在一起领导经纪公司在此背景下，2019年上半年，东兴证券承销了三个新股发行项目，共募集资金27.71亿元。

根据证券业协会数据，东兴证券投资银行业务收入2017年排名第19位，2018年上升至第13位。2019年上半年，东兴证券又上升一位，排名第12位。

(原名称:证监会命名处罚投资银行“标签:关键词]小黑马”东兴证券，推荐材料制作粗糙，有点多)