金融营销宣传欢迎最强的“魔法咒语”，华泰证券因非法销售资产管理产品而收取罚款。

原标题:金融营销宣传遭遇最强“紧箍咒”。华泰证券(601688。上海)因违反规定销售金融产品而受到监管处罚。来源:界面新闻

记者/马

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8年26日，江苏证监局下发通知，经调查，华泰证券在销售“巨超资产-中国新三板一、二期专项资产管理计划”过程中使用了未注册的宣传推介材料该行为违反《证券公司代销金融产品管理条例》第十条的规定，反映了公司内部控制的不完善。

上述规定规定，证券公司应当在签订委托合同后5个工作日内，向证券公司所在地中国证监会派出机构报告拟向客户提供的金融产品说明书、宣传资料及其他文件和资料。

江苏证监局表示，根据《证券公司监督管理条例》第七十条，决定对华泰证券采取监督管理措施，责令改正。华泰证券应当自收到本决定之日起30日内，采取有效措施完善内部控制，并向我局提交书面整改报告。

据了解，CCDI招商引资暨新三板投资管理计划分为AB两个阶段，发行总额1.8亿元，将于2018年1月29日到期资产管理计划由浙商基金的子公司上海巨超资产管理有限公司管理，华泰证券作为基金托管人和卖方。

年5月，该产品被发现违反合同，未能按期付款。一些投资者在社交平台上发帖称，过去两年，招商局拒绝向巨潮披露具体的投资信息，投资者也不知道资金流向。

有媒体报道，在1.8亿元的资本管理计划中，有6030万元投资于招商银行的“于恒55”资产管理计划根据合同约定，投资范围内没有资产管理计划，项目投资纳入资产管理计划已经超出投资范围。另一位投资者表示，基金经理李海涛对一家注册为法人的网站公司投资了3000万英镑。"这是一家空壳公司，没有实际操作，也没有实际人员."根据

的其他投资者在帖子中批评华泰证券，称经过多次提醒，公司告诉他们“不知道被投资股权公司目前的经营状况和财务状况，也不知道财务资金的去向和这种情况”。同时，他们指出华泰证券在销售该产品时夸大了宣传。

值得一提的是，在华泰证券收到罚款的同一天，央行、中国银行保险监督管理委员会、证券监督管理委员会和外汇局联合发出通知，就进一步规范金融营销宣传活动征求公众意见。

《通知》对金融营销宣传提出了11项具体要求:一是建立健全金融营销宣传的内部控制制度和管理机制二是建立和完善金融营销宣传行为监控机制三是加强对合作第三方机构金融营销宣传的监管。四是不违法或超出金融营销宣传范围第五，不得以虚假、隐瞒或误导的方式推销金融产品和服务。六是不以破坏公平竞争的形式进行金融营销宣传七是不准利用政府公信力进行金融营销宣传八是金融营销宣传不得损害金融消费者的知情权九是不要利用互联网进行不正当的金融营销宣传向金融消费者发送金融营销信息并不违法十一不准开展法律法规和其他经财务管理部门认定的非法金融营销宣传活动

《通知》强调，金融机构违反上述规定开展金融营销宣传活动，情节轻微的，金融管理部门可以对其进行约谈、风险警示并责令其限期改正；逾期不改正或者其行为侵犯金融消费者合法权益的，金融管理部门可以责令其暂停金融营销宣传活动对于明显违反相关法律法规的，金融管理部门或相关监管部门应当依法采取相应措施