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在深化供给侧结构改革的过程中，私募股权基金行业面临着难得的发展机遇，但该行业仍存在“太多而不太细”、“太大而不强”的问题为了构建新的监管模式，今年以来，全国许多监管部门对辖区内的私募基金经理进行了自查。本报将继续关注私募行业监管的新发展，以供读者参考。
中国证券报记者11月27日从北京证监局获悉，今年以来，私募股权行业的风险不断显现。北京证券监督管理委员会于2019年7月发布了《关于开展北京地区私募股权基金管理人自查工作的通知》，启动了全地区4000多名管理人的年度自查工作。该局认为，当前私募行业正处于风险频发的调整期，加强全面自查将成为发现底线、调查问题、寻找出路的重要途径。
私募基金业机遇与挑战并存
违法现象频发
截至2019年9月底，全国注册私募基金管理人24399人，托管基金79720只，管理规模13.40万亿元私募行业已经成为中国资本市场不可或缺的重要组成部分，在服务居民理财、优化资本市场结构、支持实体企业发展方面发挥着越来越重要的关键作用。它面临着难得的新发展机遇。与此同时，行业中“多而不精”、“大而不壮”的顽症尚未治愈，混乱被多次取缔，问题和风险频发。
北京证监局发现，自2018年第二季度以来，由于国际国内宏观经济形势的波动，金融领域去杠杆化的深化和私募股权基金支付高峰的逐步到来，辖区内私募股权行业形势十分严峻，高管流失、互联网金融业务风险传导、以私募股权名义非法集资等事件频繁发生。，显示出高风险趋势。今年以来，北京证监局共收到私募股权基金举报1400多份，对300多家私募股权机构进行了现场检查和非现场查询，通过访谈、调查取证等方式进行了现场检查，对24家非法机构采取了行政监管措施或启动了行政调查，并将私募股权领域的许多涉嫌违法犯罪线索移交给公安机关。
综合自查
扩大行政监督的广度和深度
北京地区是私募股权基金分布最集中、管理规模最大、展览活动最活跃、利益相关者范围最广的地区之一截至2019年9月底，辖区管理人员4364人，管理基金13767项，管理规模3.14万亿元，分别占全行业的17.91%、17.38%和23.47%。面对这样一个规模庞大、形式多样的私募监管对象，仅仅依靠行政监管手段如现场检查、场外访谈、投诉举报和核实只是“管窥”为实现监管对象的全覆盖和监管工作的深度，北京证监局以问题风险为导向，以投诉举报为起点，以信息系统为辅助，以自查自纠为手段，积极挖掘行业自身动力，组织开展全辖区私募业务自查，引导从业人员树立自律意识、廉洁自律意识和自我纠错意识
本次自查要求辖区内所有管理人员按照《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务操作管理暂行规定》、《证券期货投资者适格性办法》等法律法规，对私募基金募集、投资、管理和退出的所有业务环节进行全面、深入的自查，重点检查其是否从事资金池、自筹资金和自营业务。是否有相关P2P和集团操作，是否有资金逾期支付等异常操作。，在2019年8月31日前完成自查并提交相关自查文件此次自查得到了中国资产管理协会的支持。为有效提高自查通知的及时性和覆盖率，北京证监会协调中国资产管理协会通过其私募股权基金注册系统向在北京注册的基金管理人发送“站内信函”和电子邮件，通知基金管理人登录证监会官方网站检查自查通知，并按要求完成自查工作。
北京证监局表示，此次自查的目的是引导机构增强合规意识，敬畏法律，敬畏市场，敬畏专业人士，敬畏投资者，真正做到“诚信做人”。引导机构培育合规能力，从监管层面开展行业合规宣传和实施；帮助机构提高合规标准，能够将自己的业务与监管要求进行比较，完成文件的填写，并向监管机构提交公平客观的自查报告
帮助清理“伪私募”
加强分类监管信息库
目前，北京地区私募基金自查工作正在有序推进，自查结果正在汇总整理截至发布之日，仍有部分私募股权机构未提交自查文件。对此，北京证监局指出，此类逾期机构应尽快补充并提交自查文件。对于多次被告知尚未开展自查工作并按要求提交自查文件的私募机构，北京证监局将会同中国资产管理协会采取行政或自律措施，并通知当地市场监督管理部门处理关联缺失和异常操作案件。此外，如果在后续工作中发现该机构的真实情况与本次提交的结果不一致，如存在自查工作走过场或主观故意隐瞒、持续违法违规等情况，北京证监局也将依法严肃处理。
北京证监局指出，下一步要深入贯彻落实证监会主席易会满在近期私募股权与风险投资基金座谈会上的讲话精神。自查结果将整理到辖区内机构的信息源和数据库中，以供日后参考，这将成为未来私募股权基金分类监管、重点监管和差异化监管的重要分类依据。同时，我们将继续充分发挥自查全覆盖的优势。我们将以自查为切入点，发现“风险私募”，调查“失密私募”，识别“伪私募”和“僵尸机构”，帮助问题私募机构根除根源，引导合规私募机构见死不救在行业发展的关键时期，监管部门和专业机构将形成系统的合力，实现监管与服务相结合，保持行业风险底线，拓展、壮大和超越北京地区私募行业，实现私募监管的初衷和使命。(李赞熙)
