从深交所两封监管信看天则信息股东的股权变动

Digbei.com 1月21日报告，天则信息(300209)股东及一致行动方持股比例累计变动达到5%，被深交所拒绝，连续发出两封监管信函。

2年6月7日至2019年6月12日，由于天则信息的股份回购和股份发行等原因，陈进在天则信息的股份从占总股本的12.28%稀释至8.55%，持股减少3.73%

2年11月4日至15日，019年，陈进通过集中竞价和大规模交易，出售天则信息869.01万股，持股比例下降2.14%，持股比例累计变动5.87%

被深交所发现，当陈进持股比例达到5%时，未及时向深交所提交书面报告和披露股权变动报告，也未停止出售天则信息股份，直至2019年12月28日披露“简化股权变动报告”

此外，刘智慧、李茜金和南京安盟股份投资有限公司(有限合伙)作为一致行动者，也因股票累计涨到5%而被深交所出具了监管函

2年6月3日至2019年12月26日，刘智慧、李茜金、南京安盟股权投资企业(有限合伙)的持股比例由14.02%下降至7.88%，变动率为6.14%，其中1.76%通过集中招标和大宗交易方式降低。由于刘智慧、李茜金、南京安盟股权投资企业(有限合伙)股份回购取消，股份减少0.43%，由于天则信息部发行股份和回购股份，股份被动稀释3.95%

针对上述违规行为，深交所发出监管函，要求上市公司股东在买卖股票时认真、及时履行信息披露义务。