奇怪！证券公司计划踩上风头，但员工必须支付超过3亿元！法院说

外汇眼APP新闻:证券公司计划乘风破浪，损失5亿元，但员工有责任吗？最近，九州证券和员工之间的劳资纠纷的裁决令人震惊。

九州证券因资产管理产品过度宣传“保本保利”，被监管部门处以停业清理旧账罚款。九州证券甚至要求员工赔偿高达3亿元的经济损失。幸运的是，从两次审判的结果来看，法院驳回了九州证券的所有诉讼请求，判决是最终判决，不得上诉

资产管理公司火上浇油，该经纪公司向其员工索赔3.36亿英镑

，可追溯至2017年7月和9月。当时，九州证券制定了九州韩海集体资产管理计划和九州韩海明珠集体资产管理计划，规模分别为1.92亿元和1亿元，两个计划的期限均为一年。上述资金投资于集合基金信托计划的优先份额，信托基金主要用于为金银岛提供融资。

王某作为项目主要人员主持并下达了第一、二期“九州瀚海集体资产管理计划”。第一阶段本应于2018年7月26日完成，但金印岛网络未能兑现。第二阶段应该在2018年9月清算和兑现，但金银岛网络已经清空，没有支付任何款项。

违约事件发生后，100多名投资者通过频繁走访、投诉、向监管机构提交报告等方式，继续要求九州证券承担支付责任。监管机构随后对九州证券采取行政监管措施，暂停业务进行整改。

面对这种情况，九州证券开始了不寻常的运作:除了其他解决措施，它还向项目经理王某索赔。九州证券认为，正是由于王的严重失职，公司才受到监管部门的处罚，给公司造成了巨大的不良影响和巨大的经济损失。

因此，九州证券要求员工赔偿高达3.36亿元的经济损失，并要求退还178.6万元之前支付的项目奖金，赔偿总额高达3.37亿元。

，当然，王某无法承担高达3亿元的赔偿债务。九州证券愤怒地将该员工告上法庭。

诉讼请求被法院驳回

幸运的是，从两次审判的结果来看，法院驳回了九州证券的所有诉讼请求，这是终审判决，不能上诉

据了解，尽管九州证券在一审中提供了大量证据，但朝阳区法院没有支持其主张法院在判决书中指出，从监管部门暂停业务的决定来看，九州证券存在一些需要改进的地方，但未能反映出这些问题的发生与王的工作直接相关。

此外，一审法院指出，项目的实施过程包括领导决策、销售推广、系统实施等方面，只有员工个人承担公司的所有风险和责任。显然不公平的是，公司的经营过程是各种机构的集体决策和执行，不能简单地推卸作为员工的唯一责任。一审败诉后，九州证券提起上诉，要求撤销一审判决，依法改判。在二审中，九州证券提交了一份关于韩海二号的民事判决，证明九州证券损失高达5亿元。同时提交了尽职调查报告，证明当时付款的原因是王某提供的尽职调查报告，其尽职调查不到位，提交的项目审批材料中反映的公司情况与实际情况不符。

此外，在二审中，九州证券还以贷款诈骗为由，向青海省西宁市公安局提交了中止审理和刑事移送的申请，请求中止审理和移送案件。

但北京第三中学仍不支持九州证券的上诉请求法院认为，青海省证监局发现，该公司在暂停九州证券资产业务6个月的处罚措施中存在4个问题，但未能证明这些问题的发生与王某的工作有直接关系。公司的经营过程是由所有机构共同决定和实施的，不能简单地推卸作为员工的唯一责任。

其次，九州证券未能提交有力证据证明监管部门采取的停业整顿监管措施以及公司的经济损失是由王某的工作失误直接造成的，即未能证明公司损失与王某存在直接因果关系。

同样，九州证券未能证明王是公司的主要决策人或负责人，也未能提交项目出现问题时解除劳动关系或退还项目奖金的依据。因此，二审法院维持一审判决。

此外，九州证券没有提交证据证明王的公务行为涉嫌刑事犯罪，也没有向公安机关申请移送，因此二审法院也没有批准九州证券的申请。事实上，这并不是九州证券第一次因商业违规而被罚款。今年1月，根据福建证监局的公告，九州证券福建分公司的经纪人王牟光因违规操作被证监局带走并出具了警告信。

的罚款，表明王茂光在九州证券福建分公司担任经纪人期间，为客户办理证券认购、交易、基金查询等业务，并同意与客户分享投资收益，违反了相关规定，受到福建证监局的警告信。根据

公开数据，九州证券是新三板公司九鼎集团的控股子公司，持有其89.02%的股份。九州证券成立于2002年，注册地在青海根据最新财务报告，九鼎集团前三季度收入为63.37亿元，同比下降12.74%。上市公司股东应占净利润12亿元，同比下降522.32%

在2018年监管分类评级中，九州证券从B级降级至CC级两个等级然而，九州证券在2015年和2016年被评为BB级