上交所科创板切_上交所对科创板发行上市申请中的信息披露不当行为集中采取自律监管措施

上海证券交易所最近根据有关事实和规定，对初步审查中发现的发行人及其中介机构不当披露信息的行为采取了自律监管措施。这一待遇涉及木瓜移动、舒欣网络、陈静股份、白山科技等科技创新板应用项目其中，木瓜移动和新树网络已撤回上市申请，上海证券交易所已终止审核。根据违规的严重程度，上交所将对发行人的新数字网络和白山科技发出监管警告，并向木瓜移动和陈静股份发出监管信函。中天郭芙证券有限责任公司、天丰证券有限责任公司、国泰君安证券有限责任公司三家保荐机构均获监管函。宣木瓜移动保荐代表人陈嘉、陈东阳、新宿网保荐代表人徐刚、王玉贵、有限公司保荐代表人荀、安等人受到监管警示，白山科技保荐代表人吕品、宋桂申受到监管函。

本次上交所集中自律措施针对的不良行为主要是相关市场主体在准备申请文件(如科学创新委员会的招股说明书和对询价回复的审核)时的不规范、不准确和勤勉的行为。例如，木瓜手机招股说明书(申请稿)未能客观反映发行人的主要业务内容，未能充分披露行业定位划分的依据，未能充分揭示可能对公司持续经营产生重大影响的风险因素，未能披露相关业务数据与公开信息存在差异的原因。新股发行说明书(申报稿)未披露之前在其他公开市场披露的实际控制人及相关股东持股信息的变更过程，且未做出合理解释；在陈静招股说明书(申请稿)和审计查询回复中，披露的境内外收入数据进行了多次调整，前后未一致披露返利产品的销售金额，招股说明书相关内容的修改未按要求上报上交所。白山科技在项目评审过程中未及时报告重大诉讼相关事项上述不当行为违反了本所科技创新板上市审核规则及相关规定的信息披露规范和具体工作要求，不利于投资者对发行人相关信息的了解，并在一定程度上影响了审核工作的正常开展。

来源:证监会网站