炒股的证券开户_2019年券商被罚没1.3亿元 从业者违法炒股是“重灾区”

“借他人证券账户炒股”一直是证券业明令禁止的行为，但仍有少数员工无视法律禁令，贪图不正当利益，最终受到监管部门的处罚。据中国证监会不完全统计，《

证券报》记者发现，2019年，一批证券从业人员及其证券公司共被没收违法所得6048.2万元，罚款6985.9万元。罚款总额约为1.3亿元，较2018年从证券公司没收的7212.4万元增加了80%。由此可以看出，监管部门对证券公司违规行为的执法力度和处罚力度逐年加大。

单次没收最低限额60，000元

最高限额4470万元

《证券法》规定，证券公司员工在任职期间或法定期限内，不得直接或以他人名义持有或买卖股票责令其依法处理非法持有的股票，没收非法所得，并处以不超过股票买卖等值的罚款。

据《证券日报》记者不完全统计，2019年全年至少有17名证券从业人员因“利用亲属或他人账户持有或非法买卖股票”和“项目经理未对债券项目进行充分审查”被监管部门处罚。

从处罚金额来看，上述17名员工及其关联证券商共没收非法所得6048.2万元，罚款总额6985.9万元，罚款总额约1.3亿元。其中，单笔交易的最低罚没额为6万元，最高罚没额为4470万元。

例如，一家证券公司在提供金融咨询服务时没有尽职尽责。发布的文件包含关于项目进展的误导性陈述，没有对项目进行持续和深入的尽职调查。中国证监会决定责令证券公司改正，给予警告，没收其800万元的独立财务顾问业务，并处以2400万元的罚款。没收承销股票违法所得1220.1万元，罚款50万元，共计4470万元。

中国证监会还采取措施，对部分证券商吊销营业执照，对部分证券商和从业人员处以责令改正、警告的处罚。

证监会表示，证券从业人员是资本市场建设和发展的重要参与者，遵守法律法规是对从业人员最基本的要求。然而，一些从业人员贪图不正当利益，无视法律禁令，漠视职业道德，必须依法追究法律责任中国证监会将严格执法，控制行业混乱，督促从业人员切实提高合规意识，保持遵纪守法，规范行业健康有序发展。

事实上，中国证监会的罚款不仅会带来高额罚款，还会直接影响每年主要证券公司的分类和评级结果。按照惯例，证券公司的分类评级结果将于每年年中公布。

业内人士告诉《证券日报》记者，“根据规定，证券公司评级下调将直接影响其风险准备金的规模和投资者保护基金的支付比例。"证券公司的分类结果也将作为证券公司申请增加业务种类、设立新的营业网点、发行和上市的审慎条件，也将作为确定新业务范围、新产品试验和推广顺序的依据。“

反洗钱工作不到位

也是高处罚领域

除了对证券从业人员违法行为的处罚外，2019年反洗钱工作不到位的证券公司收到了大量的罚款

2年1月019日，中国人民银行成都分行发布最新的《业务管理部行政处罚信息公示表》，显示上市证券公司成都二环路南二段营业部因未按要求履行客户身份识别义务，被中国人民银行成都分行业务管理部罚款22.5万元。此外，一名负责人也被罚款1.5万元。

据《证券日报》统计，东兴证券、信达证券、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商因未按规定履行反洗钱客户身份识别义务而受到处罚，处罚金额在20万元至80万元之间。

据报道，央行发布的《2018年中国反洗钱报告》显示，2018年，央行对全系统1569家志愿机构进行了专项反洗钱执法检查，并对违反反洗钱规定的志愿机构依法进行了处罚。罚款总额1.66亿元，同比增长54.55%，基本实现“双罚”此外，反洗钱分类评级已基本覆盖全国企业金融机构，基于分类评级结果的监管已成为常态。

坚守法律法规底线，坚守职业道德底线，是证券业始终坚持的原则。2019年，券商收到大量罚款，表明一线业务部门或业务部门仍存在合规问题。中国证监会多次强调，监管部门将继续严厉打击各类违法行为，严厉惩处各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护投资者合法权益。记者王思文