基金公司时间_被证监会处罚后，80后基金公司专户投资经理再被列黑名单十年！事发后申辩：希望继续为金融市场建设做贡献

经记者:黄小聪经编辑:肖芫冬

最近，中基协发表了处分决定书。 根据决定书，某80后基金公司的专家投资经理利用其管理的专家计划，使某个个人证券账户获得了迅速的交易和价格优势。 据计算，上述交易中发生违法所得共约23万元。

记者注意到该专家的投资经理于2019年7月被中国证监会上海证监局处罚，中基协终生加入黑名单，该投资经理提出了申辩意见。 此次纪律处分审判结束，这位投资经理最终受到了“加入黑名单，期限为10年”的处罚。

值得注意的是，提出4点申辩意见，其中一点希望继续为金融市场建设作出贡献，但未采纳这一申辩意见。

图像源:中基协主页的屏幕截图

违法利润约为二十三万元

80后被称为张仪，1981年8月出生，2016年7月~2017年3月担任某基金公司的固定收益部专家投资经理。 根据2019年7月证监会的处罚公告，主要存在两个违法事实

其一，在2016年第3季度、第4季度，张仪利用父亲张某芳的证券账户进行证券投资，但没有事先向公司申报。

其二，2016年7月~2017年3月，张某芳管理证券账户进行“15华联债”“16鄂稻01”“14金贵债”的债券交易。 在上述三种债券交易不具备快速有利交易条件的情况下，张仪在“张某芳”证券账户及其管理专家资产管理计划之间交易上述三种债券，以避免市场价格波动风险，从而获得“张某芳”证券账户的快速交易和价格优势。

具体交易包括:

1、2016年10月28日，“张某芳”证券账户出售32429张“14金贵债券”的同一天，张仪管理的资产管理计划1购买了40000张该债券。

2016年11月16日，“张某芳”证券账户购买“16鄂稻01”8690张，张謇管理的资产管理计划2销售该债券9000张。

3、2017年2月23日，“张某芳”证券账户发售“15华联债”108721张，当天张謇管理的资产管理计划2购买该债券147171张。

据计算，“张某芳”证券账户上述交易发生违法所得2295.31元。 最后，上海证券监督局命令张仪纠正，没收违法所得2295.31元，罚款25万元。

加入黑名单十年

中基协将根据上海证券监督局的行政处罚决定书和有关规定，对张仪采取“加入黑名单，期限终身”的纪律处分措施，并于2019年9月23日提交《纪律处分预告书》。

但张仪向中基协提出书面申辩意见，其申辩理由有四个

第一，对基金行业的法律法规不够了解。

第二，向基金公司上缴利润，弥补了专家损失。

第三，违法行为发生后，基金公司给予开除处分停止奖金，上海证券监督局也没收违法所得共处罚款25万元行政处罚，受到严厉的经济处罚和行政处罚。

第四，愿继续为祖国金融市场建设贡献力量。

但经审理，中基协采用的只是为了赔偿张仪相关专家资产管理计划的损失，符合相关规定的纪律处分减免方案，中基协对此申辩采纳了意见。

此外，三点申明、中基协认为，张仪作为基金管理者有义务熟悉基金行业相关法律法规，基金行业对法律法规的理解不足不是法定的免责事由，公司的开除处分、停止奖金、上海证券监督局的行政处罚等情况， 这是违法行为造成的自身不利结果，与协会纪律处分无关，其提出的个人主观意愿也不影响协会纪律处分的制定。

考虑到以上基本事实、情节和审理情况，最终中基协根据有关规定，对其作出“加入黑名单，期限为10年”的纪律处分。

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