金融几个监管机构_新西兰金融监管机构暂停AxiTrader许可牌照

FX168财经新闻社(香港)周二( 12月16日)宣布，新西兰金融监督局FMA今年8月暂停了Axi Financial Services Pty Limited (交易平台名称: AxiTrader )的衍生商品牌

据声明，该暂停于2019年7月29日生效，AxiTrader的违法行为如下

1 .如果没有符合法令的产品披露声明或注册项目，为新西兰地区的零售客户提供监督管理服务

2 .未能提交经审计的财务报表的；

3 .在其馀4个月内未能获得合格审查员的保证业务，符合其程序、手续和管理。

此外，AxiCorp在任命CFO后，仍无法在可能的范围内尽快向FMA通知高级或其他重要员工的变更，并表明违反了许可条件。

FMA认为AxiCorp没有足够的系统、流程或资源来确保遵守FMA，或者在许可证下高效地运行服务。

AxiCorp牌照将暂停，直到FMA满足声明的关切。

关于此许可证停止的声明确认了FMA监督着AxiCorp的修正工作。

暂停期间，AxiCorp被认可为接受监督申请的派生商品的发行者，只是为了在AxiCorp的现有顾客中进入派生商品市场的顾客的平仓确保未平仓头寸。