科创板指数号_科创板指数暂缓推出，上交所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则

摘要:上缴处的最新信息。

上交所今天宣布市场开始以来，科学创造板的交易顺利有序。 迄今为止，科学创板受理企业已达到162家，其中42家已完成注册流程，共有33家发行了卡。 从板块的规模来看，已经挂了招牌的房子数量少，体重小。 期间，包括基金公司在内的大多数专业机构都要以科学创业板指数为证明的核心成分指数，着重指数的代表性和投资可能性。 在参考市场建议的基础上，上缴所和中证指数公司进行了深入调查研究，结果决定推迟科学创造板指数的发表。

另外，上海证券交易所(以下简称上缴所)最近修改了《上海证券交易所研究实施方法》、《上海证券交易所纪律处分和监督措施实施方法》和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》3条业务规则，并于2019年10月11日公布实施。

纪律处分、审查和听证制度是证券交易所自律管理的基础制度，在惩戒和遏制证券市场违规行为、规范自律管理工作、维护监管对象合法权益等方面发挥着重要作用。 近年来，随着交易所一线监管职能的加强，对市场违规行为实施纪律处分和监管措施的力度显着增大，听证审查案件的数量也显着增加。 同时，设立科创板，在试行登记制的相关制度中，加强发行人、中介机构等各方面市场主体的义务配置和责任追究机制，丰富相关纪律处分和监督管理措施类型，完善实施程序。

上交所此次联合修改了三项基础制度，一是设立科学创造板，按照试点注册的监管要求，为相关自律管理措施的实施提供基础制度保障。 二是扩大内部救济程序的垄断面，为监督对象提供充分的辩解空间，有效保护其程序和实体权利。 三是根据实践经验完善相关程序规范，进一步提高相关制度运行效率和程序公正性。

本次三项商业规则的主要变动如下:

首先，完善科学创造板，试行注册制的自律管理措施和程序。 关于科学创板发行上市审查规则，增加暂时不接受发行人、中介机关及相关人员文件的纪律处分，将听证和审查范围内的信息披露国内代表、寄存证所有者等列入监督对象范围等。

同时，扩大审查和听证程序的适用范围。 除科创板相关纪律处分外，审查和听证范围包括对公司股份实施重大违法强制退市的决定、自愿中止上市的决定、征收处罚性违约金的纪律处分决定等，充分保护监督对象的合法权益。

并完善纪律处分、审查和听证方面的程序安排。 根据自主监管工作开展的实施情况，调整纪律处分和审查委员数、会议议程、处理期限等程序的完善有很大影响的监管措施，使本所监管部门能够向纪律处分委员会提交审查，提高其权威性和信誉度，增加自主监管相关文件的电子传递方式，提高传递效率