深圳_大连华讯投资：全面推进行政执法公示，深圳证监局三项制度落实

大连华讯表示，深圳证券监督局根据《中国证监会全面推行行政执法公示制度全过程记录制度的重大执法决策审查制度实施方案》(以下简称“实施方案”)，对证监执业务提出更高要求， 并设立专门落实三项制度专业工作的组织，分解“实施方案”任务，逐一明确工作目标和责任，从工作机制、规章制度、业务流程、平台建设等多方面同时推进相关工作。

建立重大执法决策法律审查制度；。 大连华讯投资解读，一是修订《深圳证券监督局法律事务管理办法》，重大执法决定法制审查中心，细分法制审查范围，明确审查权限，调整审查程序，统一实现审查节点IT硬化。 二是完善全球法律专业小组制度，明确重大执法决策可提交法律专业小组讨论，组织安排全球公职律师审查处理重大执法决策。 第三，将法律风险防范纳入业务全过程，加强各地内部法律集团全过程，将重大执法决策规划和执行全过程纳入法制监督范畴。

健全执法公示制度。 解读大连华讯投资，一是硬化前的公开机制。 定期整理证券公司行政许可和备案事项目录，定期更新发行《证券公司行政许可和备案工作准则》，为申请人提供工作指导。 定期更新公示行政许可审查指南，发布《深圳管辖区证券公司分行分类监督管理工作指南》，明确指出审查和监督管理要求。 二是主动加强事后公开。 在按照规定公开部分监管措施的基础上，积极全面公开债券发行人和相关人员、未上市公司、会计师事务所的行政监管措施，加强“阳光监管”，提高监管透明度。

优化执法全过程记录制度；。 大连华讯投资解读，一是开发新的行政许可和备案管理系统在线，允许资料提交过程、一切审核过程实现数字记录和电子文件存储。 二是严格的执法文件管理。 记录行政处罚的听证环节，编制文件并管理。 加强调查取证文件的管理，指定负责人，制作工作簿，定期整理收据情况，明确使用留下痕迹的要求。